多名券商高管违规入股风波：罚款、离职与监管重拳

本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 陈锋 北京报道

随着两则处罚消息的公布，多年从事于证券行业的四位高管命运揭晓。他们的名字在证券界一度如雷贯耳，却因违规操作而跌落神坛。监管机构的严厉打击使得他们面临了罚款、离职的严重后果。

近日，中国证监会宣布了对四人违规入股行为的处罚决定，此举引起了业界的广泛关注。据媒体报道，这四位高管都曾是中泰证券或民生证券的重要人物。

受罚的分别是毕玉国、钟建春、张玉林和尚文彦，他们分别被处以250万元、20万元、38万元和125万元的罚款。

随着处罚决定的公布，四人的命运也发生了翻天覆地的变化。毕玉国在去年8月因组织工作调整原因辞去了中泰证券的董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。而尚文彦则在今年6月左右因违规事件离职民生证券。钟建春和张玉林虽然未公开披露离职信息，但他们的职业生涯无疑也受到了重创。

《华夏时报》记者12月2日向民生证券及中泰证券致电并发送采访函，电话未能接通，截至发稿，记者未收到关于采访函的回复。

违规获取拟上市公司股份

根据罚单显示，这四位高管的违规行为主要集中在违规买卖证券方面。具体来说，他们通过与他人签订协议，违规获取拟上市公司的部分股份。毕玉国、钟建春和张玉林在2018年通过转账方式向指定银行账户支付款项，以获取某拟上市公司的股份；而尚文彦则是在2020年通过类似方式获取股份。这些行为均违反了《证券法》的相关规定，即证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

从时间上看，毕玉国、钟建春和张玉林的违规行为发生在2018年，而尚文彦的违规行为则发生在2020年。

尚文彦，男，1976年7月出生，住址在北京市西城区。根据公开资料，尚文彦曾担任民生证券副总裁、执委会委员，负责债权融资事业部。

罚单显示，2020年4月，证券从业人员尚文彦与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项，没有违法所得。证监会决定对尚文彦处以125万元的罚款。

2024年6月，尚文彦辞去了民生证券副总裁及执委会委员的职务，不再分管债权融资事业部。

新智派新质生产力会客厅创始发起人袁帅对《华夏时报》记者表示，证监会对违规入股行为的处罚，体现了监管机构维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。这些高管所面临的罚款和离职等严重后果，不仅是对他们个人职业生涯的一次重大挫折，更是对整个行业高管层的一次警醒。它告诫所有券商高管，必须严格遵守法律法规，坚守合规底线，不得为了一己私利而损害公司和投资者的利益。

中泰证券多人被罚

毕玉国，曾任中泰证券的总经理、副董事长，曾是证券界的风云人物。

公开资料显示，毕玉国，1968年8月出生，拥有经济学博士学位，中共党员，正高级会计师。他的职业生涯始于莱芜钢铁集团有限公司。2003年，莱芜钢铁集团重组齐鲁证券时，毕玉国被调至齐鲁证券担任副总经理、财务负责人。2013年底，毕玉国升任齐鲁证券总裁。2015年9月，齐鲁证券更名为中泰证券，毕玉国继续担任总裁。2020年，中泰证券成功上市。

2022年10月24日，因组织工作调整，毕玉国不再担任中泰证券总经理，但继续担任公司副董事长。2023年8月25日，毕玉国辞任中泰证券副董事长，调任山东华鲁集团担任党委副书记、董事。

然而，根据证监会的处罚决定书，毕玉国在担任中泰证券总经理期间，于2018年7月25日与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

同样，钟建春作为中泰证券原投资银行董事总经理，以及张玉林（与中泰证券一位原保代同名的业务负责人），也牵涉其中。他们三人通过转账方式向指定银行账户支付款项，以获取拟上市公司的股份，这一行为严重违反了《证券法》的相关规定。

最终，毕玉国被处以250万元罚款，钟建春被处以20万元的罚款，张玉林被处以38万元的罚款。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶