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华金证券私募资管业务被责令改正

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  • 2024-12-23
  • 3
  • 更新:2024-12-23 07:12:05

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  每经记者 陈晨    每经编辑 赵云    

  12月20日,上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。

  《每日经济新闻》记者注意到,此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为,比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。对于华金证券的上述行为,上海证监局认为,金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁,对公司相关违规行为负有管理责任。因而,金葵华被采取出具警示函措施。

  记者了解到,金葵华已于2023年6月离任。

华金证券私募资管业务被责令改正

  私募资管业务违规

  上海证监局称,华金证券在业务开展过程中存在这些行为,一是私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足;二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位;三是代销金融产品准入制度执行不到位;四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

  据此,上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时,上海证监局还表示,华金证券应高度重视,采取有效措施加强整改,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

  另外,上海证监局还认为,金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁,对公司相关违规行为负有管理责任。因而,上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。

  《每日经济新闻》记者了解到,金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理,中国民族证券市场营销总部总经理,中国民族证券资产管理总部总经理,中国民族证券/方正证券公司助理总裁,民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁,2023年6月离任。

  根据中国基金业协会网站披露,2023年9月,北京合木私募基金管理有限公司成立,金葵华为该公司实际控制人。

  主营业务收入下滑

  华金证券控股股东为华发投控集团。据悉,华发投控集团对华金证券的业务发展一直有很大力度支持,近年来在投行业务和资管业务等方面保持着良好的合作。

  2024年1~6月,华金证券实现主营业务净收入1.95亿元,同比减少22.24%。其中自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元,同比减少45.66%,主要系上半年权益市场行情波动影响;资产管理业务净收入为1950.07万元,同比减少31.92%,主要系集合及单一资产管理业务收入减少;投资咨询业务净收入为59.43万元,同比减少34.31%,主要系研报业务收入减少。相反,投行业务净收入为6736.59万元,同比增加125.67%,主要系公司保荐和公司债券承销业务资格恢复,业务收入同比大幅增加。

  在2024年中报中,华金证券表示,投行业务方面,投行股权业务打造新能源、信息化领域的主题特色,努力排名进入行业中前位,基本完成精品投行建设,具备为企业提供全生命周期服务的投行综合服务能力。投行固收业务打造“金融产业链融资服务”模式,实现提质增效,持续充当基本盘,项目储备不断增厚,AA+及以上高评级债券占比持续提升,形成服务城市运营与更新的产业链服务特色,为公司贡献稳定的收入和利润。